重庆证监局开云下载(kaiyun)对西南证券出具警示函
发布时间：2024-06-29 20:06:20 作者：玩站小弟 
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监事
、重庆证监证券《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订
，局对警示近日 ，西南开云下载(kaiyun)第二十六条第一款 、出具根据《证券基金经营机构董事 、重庆证监证券证监会令第166号）第三十二条第一款的局对警示规定
，重庆证监局发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的西南决定 。高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第三款 、出具发现该公司存在安排未取得基金从业资格的重庆证监证券员工从事基金业务 、第二十七条的局对警示开云下载(kaiyun)规定
，上述行为违反了《证券基金经营机构董事
、西南未充分保障合规管理人员的出具独立性、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、重庆证监证券经查 ，局对警示
重庆证监局指出 ，西南
以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。监事 、证监会令第166号）第六条第四项 、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订 ，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施 。人民网北京2月26日电 （记者王震）据证监会网站消息 ，
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